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——上海市证券同业公会秘书长唐华铭
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今年是上海证券同业公会(英文全称Shanghai Securities Association,缩写SSA)成立的第十五个年头,上海证券同业公会自1997年成立以来,始终坚持以“自律、服务、沟通”为宗旨,为促进和推动上海证券业、证券市场的健康稳定发展做出了重要贡献。近日,《上海服务网》记者(以下简称记者)走访了上海证券同业公会秘书长唐华铭。

记 者:据了解,上海证券同业公会成立至今已走过十五个年头,首先请唐秘书长为我们简单介绍一下公会的基本情况。

唐华铭:

上海市证券同业公会(以下简称“同业公会”)成立于1997年1月,是依据《中华人民共和国证券法》、《社会团体登记管理条例》等有关法律、法规设立的上海证券业自律性组织,由上海证券业相关单位自愿组成的行业性的非营利性社会团体法人。

同业公会的宗旨是:自律、服务、沟通。即:遵守国家的法律、法规和政策,遵守社会道德风尚,加强上海证券业的自律管理;为会员服务,维护会员的合法权益;发挥上海证券业与政府间的桥梁作用,促进和推动上海证券业、证券市场的健康稳定发展。

同业公会登记管理机关是上海市社会团体管理局,同业公会的业务主管单位为中国证监会上海监管局,同业公会接受登记管理机关和业务主管单位监督管理。

同业公会实行团体会员制,公会成立之初,我们的会员单位是215家,如今已发展到555家,其中证券公司15家,证券分公司20家,证券营业部474家,投资咨询公司13家,外资代表处28家,直投公司3家,资产管理公司2家。

会员大会是同业公会的最高权力机构,理事会是会员大会执行机构,监事会是同业公会的监督机构,秘书处是同业公会的日常办事机构。

记 者:市场经济越发展就越要求企业讲诚信,请唐秘书长谈一谈公会近年来在诚信建设方面所做的工作。

唐华铭:

“诚信”是一个行业的立足之本,也是资本市场永恒的主题,我会近几年在诚信建设工作方面不断努力、推陈出新,取得了一定的成效。上海现代服务业联合会会长周禹鹏在近日的调研中,也对我会的诚信建设工作,特别是诚信信息平台建设给予了好评。主要有以下几方面内容:

1、有序推进“诚信企业创建”工作

这是一项长期的、连续性的工作,经过这几年的努力,我会主要做到了二个方面,一是“诚信企业创建工作”力争做到全面覆盖,目前上海14家证券公司已全部参加;二是推动已参评公司的升级评审工作,现共有5家证券公司升级为3星诚信企业、5家证券公司升级为2星诚信企业、1家证券公司升级为1星诚信企业、3家证券公司参与创建。接下来,我会将在已有的基础上,与上海市诚信创建活动组委会密切合作,扩大市场影响、形成良好风气,推动2012年的创建工作更上新台阶,增大业内诚信企业范围和数量,提升行业诚信星级水平,巩固行业整体形象。

2、完善上海地区营销人员和投资顾问信息平台建设

近几年,我会在官方网站上陆续开通了上海地区证券营销人员(证券经纪人)信息平台和投资顾问信息平台。两个平台的信息覆盖了上海地区基础营销队伍,包含了所有营销人员的基本信息、展业情况、诚信记录等。两个平台都包含有诚信子系统,记录从业人员的奖惩信息,并实现分级公示(分别为公司、行业、社会三个公示级别)。这对上海证券业的诚信建设有着的重大意义,成为证券从业人员自律管理的重要抓手,获得了使用者和管理部门的充分肯定。

“上海地区证券营销人员(证券经纪人)信息平台”2010年还荣获上海市“信用信息平台建设类优秀成果奖”。

3、积极探索行业服务标准化工作

2009年起,我会积极探索《上海地区证券经纪业务服务质量规范》标准化工作,目前已通过上海地方标准立项,力争年内完成该标准的具体制定工作,并争取在上海证监局的支持下,逐步在辖区会员单位试行。

该标准的制定是落实上海市服务标准化战略的一项具体行动,有助于加快推进本市金融服务业的规范化、标准化建设。该标准将为各证券机构经纪业务服务规范化提供依据,一方面有利于证券经纪业务服务的规范化,长期持续地提升上海证券业的服务水平;另一方面也有利于社会和客户对证券经纪基础业务的服务质量进行监督、评价,推动证券行业服务质量的不断改善,形成一种良性循环,提升行业窗口服务水平。

记 者:目前,上海正处在建设国际金融中心的关键时期,上海证券同业公会接下来将从哪些方面着手,推进下一阶段的工作开展?

唐华铭:

首先是认真做好证券公司服务工作,切实反映证券公司呼声。在当前证券公司经营普遍艰难的形势下,公会必须认真倾听证券公司的意见、建议和要求,通过各种途径主动及时了解行业情况,积极反映证券公司呼声。对证券公司关心的热点问题,要认真组织调查研究,落实对策。同时,要积极发挥公会“集聚行业智慧平台”的作用,努力推进行业的业务拓展与创新。要为证券公司形成业务拓展与创新的合力创造条件。此外,公会还要发挥协调功能,为证券公司创造良好的经营环境。

其次是进一步加强行业自律管理和诚信建设。要结合证券公司创新发展研讨会的精神,督促证券公司依法合规经营,从法人治理结构、内部控制机制、经营发展战略、科学激励约束机制、企业文化和良好的职业操守等五个方面,努力推进证券公司现代金融企业建设。要继续加强诚信建设,及时奖励先进,抨击违法违规,形成行业的良好风气。

第三是加强培训教育,夯实基础。要通过多种途径,培训在沪工作的证券从业人员。培训的内容要从对象的实际出发,既有基础理论的传授,也有开拓视野的研习;既有普遍的培训,也有分专业的教学;既有普通员工的学习,也有基层领导的进修。